Grandes profesionales del Compliance han abordado los retos del buen Gobierno Corporativo, las claves de la ley whistleblowing, la sostenibilidad con relación a las obligaciones empresariales y la gestión de los canales de denuncia.
Los encargados de inaugurar el evento han sido Miguel Ángel Gimeno, director de la Oficina Antifraude de Catalunya (OAC); David Velázquez, socio en Baker McKenzie, director del Máster Universitario en Abogacía y profesor de Derecho Penal Económico-Compliance en Esade Law School, y Carlos A. Sáiz, presidente de Cumplen y vicepresidente de Ecix Group.
El presidente de Cumplen ha destacado que: “Algunos de los retos que tenemos en la profesión son: dimensionar las áreas de Compliance correctamente y conseguir los recursos necesarios para ejercer nuestra función-, la implantación y gestión de los canales de denuncia conforme a los requisitos de la nueva Ley, la gestión de riesgos de los proveedores y terceras partes, la escalabilidad de nuestros sistemas de Compliance con otros dominios normativos como la sostenibilidad, la Inteligencia Artificial, la protección de datos, la ciberseguridad, el blanqueo de capitales, etc.- y la transformación digital de la función a través del uso de tecnologías Legaltech y Regtech que permitan ganar eficacia y reportar mejor a la Dirección”.
Durante la primera mesa redonda, moderada por Carlos A. Saiz, Francisco Oviedo, Customer Success Manager y Compliance Expert en Experian; Marta Sánchez, directora Risk Advisory Services en RSM, y Joaquim Triadu I Vila-Abadal, Corporate & Compliance Officer en Grupo Mediapro, han profundizado sobre los nuevos retos para las empresas y las nuevas oportunidades para la función de cumplimiento.
Claves de la Ley whistleblowing
Posteriormente, en el One Day Compliance Barcelona se ha debatido sobre las claves para adaptarse a la nueva Ley 2/2023, del 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
Tendencias regulatorias en materia de diligencia debida
A continuación, el socio de Baker McKenzie, director del Máster Universitario en Abogacía y profesor de Derecho Penal Económico-Compliance en Esade Law School, David Velázquez; el Internal Control & Compliance, Payment Methotds and Fraud Director en Mango, Carlos Madrona han analizado junto a Inés Portabella, abogada penalista y profesora de Litigación Penal en el Máster Universitario en Abogacía en Esade Law School- en calidad de moderadora, las tendencias regulatorias en materia de diligencia debida: la cadena de suministro a examen en el marco de la propuesta de directiva de diligencia debida en materia de sostenibilidad.
Prevención de delitos
Por su parte, Eloy Velasco, magistrado de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, y Javier Gutiérrez, Head of Legal Retail Business and Litigation Practice en CaixaBank, han participado en la última mesa de debate que se ha centrado en ‘La apreciación de la eficacia de un modelo de prevención de delitos en sede judicial’, moderada por Nydia Niella, Compliance Officer en Cobega.
